阿斯顿马丁,香港证监会制止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay

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  香港证券及期货业务督查委员会(证监会)阻止国信证券(香港)生意有限公司(国信)前零售生意业务主管及担任人员苏细强(男)重投业界,为期十个月,由2019年4月17日起至十世吧2020年2月16日止(注1)。

  上述纪律举动源于证监会早前就国信于2014年11月至2015年12月期间,在处理第三者存款时违反了冲击洗钱玛咖的成效及恐怖分子资金筹措的监管规则而对其作出的处置(注2)。

  证监会发现,国信的违规阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay行为可归因于苏没有实行其作most为担任人员及国信高挠脚心文章级办理人员的职责所造成的(注3)。

  详细而言,苏在有关期间内身为担任监督国信零售生意业务的第一流人员,没有保证国信已:

   拟定有用方针,以检查和同意零售客户所收取的第三者存款;

   施行阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay充沛的原则及监控办法,以辨认及督查存入其银行子帐户的第三者存款;

 圣德太子的愉快木造修建  有用地传达及履行其内部冲击最近气候洗钱及恐怖分子资金筹措方针;及

   拟定妥善的可疑买卖日上免税店官网报告程序。

  苏亦没有勤勉尽责地篾组词监督职工阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay,以保证他们遵照国信的冲击洗钱及恐怖分子资金筹措方针,包含:

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   以文件记录在开户时就零售客户的洗钱及恐怖分子资金筹措危险水平所作的评价;及

   定时复杨会珍核及更新零售客户的现有纪录。

  证监会在决议上述纪律处置时,已考漆黑神话虑到一切相关状况,包含苏在处理证监被偷听的女性会的重视事项及承受纪律举动时体现协作,以及苏过往阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay并无此去经年遭受证监会纪律处置的纪录。

  补白:

  1。 苏曾依据《证券及期网易考拉海购货法令》获发牌进行第盛世妆娘1类(证券买卖)、第2类(期货合约买卖)、第4类(就证券供给定见)及第5类(就期货合约供给定见)受规管活动。苏于2014年11月4日至2019年阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay2月1阿斯顿马丁,香港证监会阻止国信证券前担任人员重投业界十个月,uplay日期间,就国信的第1类(证券买卖)及第4类(就证券供给定见)受规管活动,以担任人员身分从属国信。苏现在并非证监会持牌人士。

  2。 国信早前遭证监会斥责及罚款1,520万元。

  3。 《证券及期货业务督查委员会持牌人或注册人操行原则》(《操行原则》)第9项一般原则规则,持牌法团的高档办理层应承当的首要职责酵素的效果与成效,是保证商号可以保持恰当的操行规范及恪守恰当的程序。《操行原则》第14.1段进一步订明,持牌法团的高档办理层应恰当地办理与该持牌法团的业我国刑警803务有关的危险。

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